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    2010年第二期

    2011-01-18 20:53
     
    二維碼


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    政策監管

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    中國證監會加強監管   處罰多起上市公司違法行為

    2010年2月,中國證監會對外通報了創智科技(000787)、夏新電子(600057)、*ST丹化(000498)等違反證券法律法規案件,并對涉案公司和個人做出相應的行政處罰。

      據證監會通報,創智科技存在如下問題:2004、2005、2006年年報中未如實披露股東湖南華創實業有限公司和大股東創智集團為一致行動人關系;創智集團及其關聯方通過第三方付款等多種方式在2004、2005、2006年占用上市公司資金;創智科技及其子公司在2004、2005年對外擔 保總額分別為3.27億元和5.58億元,未按規定進行披露。中國證監會決定對創智科技給予警告,并處以40萬元罰款;對時任董事長、董事、總經理丁亮等10名責任人員分別給予警告,并處以3萬至30萬元不等的罰款。

    在夏新電子案中,夏新電子在2006年年度會計報表附注中,未準確披露金額為2.80億元的商業承兌匯票;并虛報2006年度利潤增加4077萬元。中國證監會決定對夏新電子給予警告,并處以60萬元罰款;對時任董事長蘇振民等9名責任人分別給予警告,并處以3萬至10萬元不等的罰款;并對負責夏新電子2006年年報審計業務的會計師事務所及簽字會計師予以了處罰。

    在*ST丹化案中,2003年至2006年期間,*ST丹化向其關聯方支付金額15億元資金,該資金劃轉涉及的關聯交易均沒有召開董事會和股東大會,也未及時披露;該公司在2003年年報中披露銀行存款余額、其他貨幣資金存在虛假記載,2004年公司年報中披露的銀行存款也存在虛假記載。對于*ST丹化未及時披露關聯交易及年報存在虛假記載的違法行為,中國證監會決定對公司給予警告處分,并處以30萬元罰款。同時,對直接負責的12名相關人員給予警告,并分別處以3萬元至30萬元不等的處罰。

    國務院國資委建立國有控股上市公司信息報告制度

    2月3日,國務院國資委發布了《關于建立國有控股上市公司運行情況信息報告制度的通知》。

    《通知》指出,隨著國有企業公司制股份制改革以及改制上市工作的加快推進,國有股東主營業務資產日益向所控股上市公司集中,所控股上市公司在國有股東經營發展中發揮著越來越重要的作用,國有資產監管重點也應向上市公司國有股權轉移。為及時了解和掌握國有資本控股上市公司基本運行情況,加強并不斷完善上市公司國有股權監管,促進國有股東及其所控股上市公司做優做強,有必要建立國有控股上市公司運行情況信息報告制度。

      《通知》要求,國有控股上市公司股東在其所控股的上市公司季(年)度報告披露后,要按照統一要求向國有資產監督管理機構報告所控股上市公司的運行情況。報告分為季度、半年度和年度報告。報告內容主要包括企業基本信息、主要指標表、股東情況表等,其中主要指標表包括企業的經營情況、資產質量情況、償債能力、市場情況和職工情況等。

    《通知》要求,各省級國有資產監督管理機構及中央企業應當在做好上市公司運行情況信息報告的同時,結合國內外市場形勢和政策走向,認真分析本地區、本企業范圍內國有控股上市公司運行情況,為加強上市公司國有股權管理、規范國有股東行為及領導決策提供依據。



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    資本市場動態

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    中國人民銀行再次上調存款準備金率

    繼新年首月中國人民銀行上調存款準備金率0.5個百分點以來,2月12日,中國人民銀行決定從2月25日起,再次上調存款準備金率0.5個百分點至16.5%,為加大對“三農”和縣域經濟的支持力度,農村信用社等小型金融機構暫不上調,繼續維持13.5%。

    新年以來,國內信貸增長迅猛,1月份即達到1.39萬億元,隨著而來的通脹預期逐漸增加,經濟是否過熱也逐漸被市場討論。為此,央行在新年頭兩個月內多次運用發行央票、開展巨額正回購、提高準備金率等貨幣調控手段加大了對市場流動性的對沖與控制,以保持經濟穩定發展。對此,雖然有關部門多次強調保持適度寬松的貨幣政策不變,但央行近期的頻繁舉動使市場普遍認為自金融危機爆發開始實施的適度寬松的貨幣政策已經進行微調。

    在國內釋放部分經濟刺激政策微調信號之時,國外部分經濟體根據本國經濟發展情況也開始醞釀部分經濟復蘇政策的退出計劃。自以色列、澳大利亞、印度、挪威等國家紛紛上調本國基準利率之后,美聯儲于本月宣布上調貼現率0.5個百分點,澳大利亞月末再次加息0.5個百分點。

    上交所“創新年”將力推逾10只ETF

    近期,上海證券交易所總經理張育軍在“上海證券交易所交易所交易基金(ETF)產品創新研討會”上表示,上交所已將2010年定義為“中國資本市場業務創新之年”,而大力發展交易所交易基金(ETF)也是今年創新方面的重要任務。他表示,上交所今年準備發展超過十只ETF,即將發行的上證中盤ETF是今年上交所大力推動的重要產品之一。

    ETF主要是指交易型開放式指數基金Exchange Traded Fund),又稱交易所交易基金,是一種在交易所上市交易的開放證券投資基金產品,交易手續與股票完全相同。張育軍介紹,ETF產品誕生只有短短17年,但是在國際成熟市場上已成為發展最快的產品之一,全球ETF1993年誕生當年的8億美元,發展到2009年末市值已超過1萬億美元,其中紐約證交所已上市ETF1000多只,最大的標普500ETF市值達1000多億美元。從國際大趨勢來看,中國市場的ETF業務還有很大發展空間。近年來,上交所就ETF的推廣做了大量工作,ETF業務發展迅速,僅2009ETF產品數量就從3只發展到5只。截至2009年底,滬市5ETF總規模達到了440億元。張育軍認為,ETF產品具有如此大的魅力,是因為其具備四個獨特優勢:一是財富管理標準化;二是標準化帶來管理的高度透明化,避免了道德風險;三是標準化管理節約了巨大的管理費用,因此ETF產品的交易費用和管理費用都是世界上最低的;四是指數基金長期來看指數收益突出,是市場上為數不多的較高收益產品,適合投資者長期持有。中國資本市場在過去短暫的十幾年中,指數成長超過10倍。上證綜指在19947月底是333點,現在是3000點,漲幅達9倍多,體現出明顯的成長性。



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