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    2010年第四期

    2011-01-18 20:48
     
    二維碼


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    政策監管

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    中國證監會重新修訂《上市公司現場檢查辦法》

    當前,針對全流通形勢下上市公司監管工作的新要求,加強對上市公司內幕交易等損害投資者利益行為的監管,中國證監會對2001年發布的《上市公司現場檢查辦法》進行了重新修訂,并于4月20日對外發布。

    同原《辦法》相比,新《辦法》擴大了現場檢查的范圍,不僅包括上市公司及其所屬企業和機構,還包括涉及問題的控股股東、實際控制人、并購重組當事人、證券服務機構等有關單位和個人,重點是新上市公司、重組公司和股價異動公司;強調現場檢查應重點關注公司治理和信息披露,防止侵害中小股東的合法權益,推動上市公司不斷提高規范運作水平。

        新《辦法》規定,針對檢查中發現的問題,監管部門可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等八項措施對違規行為予以懲處,并對上述措施按照規定記入誠信檔案,在必要時予以公開。

    自1995年起,中國證監會根據我國具體國情和上市公司監管的實際需要,獨創性地開展了對上市公司巡回檢查的試點工作,至今已成功運行十五年。巡檢的持續進行對促進上市公司規范運作,提高上市公司運行質量,完善內部治理,防范和化解證券市場風險,保護投資者利益起到了積極作用。

    中國證監會等五部委進一步推進上市公司內控建設

    4月26日財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會制定了《企業內部控制應用指引第1號 ——組織架構》等18項應用指引、《企業內部控制評價指引》和《企業內部控制審計指引》(以下簡稱企業內部控制配套指引),要求自2011年1月1日起在境內外同時上市的公司施行,自2012年1月1日起在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市公司施行;在此基礎上,擇機在中小板和創業板上市公司施行。鼓勵非上市大中型企業提前執行。

    五部委明確,執行《企業內部控制基本規范》及企業內部控制配套指引的上市公司和非上市大中型企業,應當對內部控制的有效性進行自我評價,披露年度自我評價報告,同時應當聘請會計師事務所對財務報告內部控制的有效性進行審計并出具審計報告。

    中國證監會紀委書記李小雪指出,要妥善處理好內控規范實施過程中的三大關系:一是處理好外部監管要求與內部管理需求的關系,強化公司內生動力;二是處理好注冊會計師審計與公司自我評價的關系,著力建立通過自我評價和外部審計發現問題的機制;三是處理好以全面風險管理為基礎的內控體系與財務報告內部控制的關系,通過加強內控管理提升公司報告信息質量。證監會將與有關部門加強協調,按照“選擇試點、逐步推廣、總結經驗、穩步推進”的原則,分步驟、分階段地推進企業內控規范在上市公司的實施,并把上市公司的內部控制建設情況納入上市公司日常監管的范圍,確保內控規范體系的執行質量。

    國務院國資委出臺《中央企業商業秘密保護暫行規定》

    4月26日,國務院國資委發布《中央企業商業秘密保護暫行規定》,正式要求中央企業將商業秘密保護工作納入風險管理。

    《規定》對央企商業秘密進行了界定,要求央企商業秘密保護工作按照統一領導、分級管理的原則,實行企業法定代表人負責制。《規定》要求,因國家秘密范圍調整,央企商業秘密需要變更為國家秘密的,必須依法定程序將其確定為國家秘密;央企與員工簽訂的勞動合同中應當含有保密條款,明確保密內容、雙方的權利義務、違約責任等。

    2009年7月至2010年3月底在資本市場受到廣泛關注的澳大利亞力拓公司四名雇員犯罪案件,充分暴露出中國對國家機密和商業秘密缺乏明確界定以及對其保護力度不夠等問題。《中央企業商業秘密保護暫行規定》的出臺為中央企業商業秘密保護提供了重要法律依據,將極大地推動中央企業加強商業秘密保護工作,確保企業核心經營信息和技術信息安全,為國有資產保值增值發揮重要保障作用。據悉,這是我國第一部關于商業秘密保護的部門規章,將為我國商業秘密立法工作提供參考。


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    資本市場動態

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    國家統計局公布第一季度經濟數據

    4月15日,國家統計局公布了我國2010年第一季度經濟數據。數據顯示,國民經濟整體回升向好的勢頭進一步發展,開局較好。

    初步測算,(一)一季度國內生產總值80577億元,按可比價格計算同比增長11.9%,比上年同期加快5.7個百分點。分產業看,第一產業增長3.8%;第二產業增長14.5%;第三產業增長10.2%。

    (二)工業生產快速回升,企業效益大幅提高。一季度,全國規模以上工業增加值同比增長19.6%,比上年同期加快14.5個百分點。1-2月份,全國規模以上工業企業實現利潤4867億元,同比增長119.7%。

    (三)投資回落,消費待發力。一季度全社會固定資產投資增長25.6%,增幅較去年同期回落3.2個百分點;而社會消費品零售總額則同比增長17.9%,增幅上升2.9個百分點。投資和最終消費對經濟增長的貢獻率分別為57.9%和52%,分別拉動GDP增長6.9和6.2個百分點,而進出口的貢獻率則為-9.9%,拉動經濟增長-1.2%。

    (四)居民消費價格同比上漲,生產價格上漲較快。一季度,居民消費價格(CPI)同比上漲2.2%。繼2月份CPI同比上漲2.7%后,3月份CPI同比上漲2.4%。一季度,工業品出廠價格(PPI)同比上漲5.2%,其中原材料、燃料、動力購進價格上漲9.9%。與CPI走勢相反,3月份PPI同比增長5.9%,比2月份加快0.5個百分點。

    (五)貨幣供應量增速高位回落,新增貸款同比減少。3月末,廣義貨幣供應量余額65.0萬億元,同比增長22.5%,比上年末回落5.2個百分點;一季度新增貸款2.6萬億元。逐月分析,繼2月新增人民幣貸款達7000億元、較1月大幅減少后,3月我國新增信貸5107億元,增速進一步回落。


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